Puede encontrar la respuesta a esta pregunta en la Regla Final 303 (b) (1). La regla final es la misma que la regla propuesta. Así es como la SEC resumió la regla propuesta:
“La Sección 4 (a) (6) (B) de la Ley de Valores limita la cantidad agregada de valores que un emisor puede vender a un inversionista confiando en la Sección 4 (a) (6) durante un período de 12 meses. Ley de Valores La Sección 4A (a) (8) requiere que los intermediarios ‘hagan los esfuerzos que la Comisión determine apropiados, por regla’ para garantizar que ningún inversor haya realizado compras en conjunto, de todos los límites establecidos en la Sección 4 (a) (6). ”
“La Regla 303 (b) (1) propuesta del Reglamento Crowdfunding implementaría esta última disposición al exigir que, cada vez antes de aceptar un compromiso de inversión en su plataforma (incluido cualquier compromiso de inversión adicional de la misma persona), un intermediario debe tener un base para creer que el inversionista satisface los límites de inversión establecidos por la Sección 4 (a) (6) (B). La regla propuesta permitiría a un intermediario confiar en las representaciones de un inversionista con respecto al ingreso anual, el patrimonio neto y el monto del otro inversor inversiones en valores vendidos en dependencia de la Sección 4 (a) (6) a través de otros intermediarios, a menos que el intermediario tenga una base razonable para cuestionar la fiabilidad de la representación “.
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Esto es lo que dijo la SEC después de considerar los comentarios:
“Después de considerar los comentarios, estamos adoptando la Regla 303 (b) (1) como se propone”.
Aquí hay un enlace a las Reglas finales: https://www.sec.gov/rules/final/…
La regla correspondiente se puede encontrar en las páginas 575 y siguientes.