No. Cuando trabajaba para las grandes empresas, comencé en 1995, nunca experimenté ese tipo de influencia o presión. Entonces y ahora, puede comprar cualquier acción, bono u opción que figure en la lista.
Francamente, no creo que les importara qué acciones compramos. Pero les importaban mucho las cuestiones regulatorias y la responsabilidad. Así que hubo algunas limitaciones legales sobre nosotros. Soy independiente ahora, pero estoy seguro de que estas limitaciones todavía existen hoy:
- Cuando todavía era un aprendiz (primeros tres años) no podíamos solicitar una operación si los analistas de la empresa no cubrían (es decir, una calificación de Comprar o retener) las acciones. “Solicitar” significa que no podría recomendarlo, sugerirlo o incluso aprobarlo a un cliente. [Cada operación debe estar marcada como solicitada o no solicitada].
- Esto ocasionalmente condujo a conversaciones incómodas con los clientes. Recuerdo que llamé a varios clientes y les dije que compraran una acción de Blue Chip, era una compañía como Coca-Cola o IBM, pero la computadora no tomó mis pedidos. Resultó que el analista acababa de irse, por lo que la firma suspendió temporalmente la cobertura de Coca-Cola. Tuve que llamarlos a todos y decir que ya no puedo recomendar Coca-Cola. Naturalmente, todos dijeron: “Lo quiero de todos modos”. Así que puse las órdenes en “no solicitado”.
- Al día siguiente, el gerente viene y dice: “¿Me estás diciendo que 5 clientes, de la nada, todos escogieron el mismo día para comprar Coca-Cola?” Te explico lo que pasó. Me hizo obtener cartas firmadas por cada cliente, reconociendo que asumieron toda la responsabilidad de los intercambios. Afortunadamente, los clientes sacudieron la cabeza y firmaron.
- No puede solicitar una acción en la que la Firma tenga una calificación de Venta. Las calificaciones de venta son muy raras. Por lo general, ocurren cuando las acciones están en problemas.
- En una cuenta de Asesoría, el 90% de mis cuentas son de Asesoría, no puede tener ningún conflicto de intereses. Por lo tanto, no puedo solicitar la compra de una acción en una cuenta de Asesoría si mi Firma acaba de hacer una oferta pública inicial o una nueva oferta para la acción.
- Hubo ciertos fondos mutuos que no pude comprar, no convenientemente, de todos modos, porque la firma de corretaje no tiene un acuerdo de concesionario con ellos
- Una última cosa: no se pueden solicitar “acciones de centavo”. Las acciones de Penny tienen un precio bajo (menos de $ 10 / acción; pero generalmente $ 1-3 / acción) y se negocian muy ligeramente. En otras palabras: las acciones de mierda cotizan en bolsas de valores.
- Penny-Stocks es precisamente el tipo de acciones solicitadas por corredores turbios (también conocidos como Boiler Rooms). Muchas de estas acciones son estafas, con todo tipo de márgenes ocultos en ellas cuando compra y vende. Sospecho que estos son los tipos de corredores por los que pregunta cuando se pregunta si las firmas de corretaje están “presionando” ciertas acciones.
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