Por hacerlo en EE. UU .:
1) Tome el examen de la Serie 63 y apruebe.
2) Tome el examen de la Serie 65 y apruebe en algún momento después de pasar la Serie 63.
- ¿Existe una plantilla refinada para una actualización mensual del inversor en etapa inicial? Como CEO de una startup financiada por VC, necesito una actualización mensual, fácil de mantener y enviar por correo electrónico. Son fondos de riesgo, así que espere las métricas estándar, las actualizaciones financieras y de estado.
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3) Horray! ¡Ahora tiene licencia como asesor de inversiones! Lamentablemente, todavía no está registrado como asesor de inversiones. Tiene dos años para hacer eso con su estado antes de que expire.
4) Registre una LLC con el Secretario de Estado de su estado. La LLC eventualmente será una “firma de asesores de inversiones” y será el socio general del fondo de cobertura, que será una sociedad limitada. Por lo tanto, poner “asesor” o “consultor” en el nombre de la empresa podría ser una buena idea.
5) Configurar una cuenta bancaria para la LLC. (puede esperar hasta el punto 9 si lo desea, de modo que solo tenga que hacer un viaje al banco). Solicitar cheques.
6) Obtenga un FEIN for LLC del Servicio de Impuestos Internos.
7) Registre la Sociedad Limitada con el Secretario de Estado de su estado. Este será un fondo de cobertura, por lo que puede llamarlo como quiera.
8) Configurar la cuenta bancaria de LP. Solicite cheques cuando lo haga.
9) Obtenga un Número de Identificación Federal de Empleo (EIN) gratis para el LP del Servicio de Impuestos Internos.
10) Registre la LLC como Asesor de inversiones registrado presentando el Formulario ADV en http://iard.com.
11) Regístrese usted mismo, usted personalmente, no ninguna de las compañías, como un asesor de inversiones representativo de la Firma de Asesores de Inversión (LLC) mediante la presentación del Formulario U-4.
12) Ahora, cree lo siguiente para la Firma Asesora de Inversiones (es decir, la LLC):
A) Estatutos
B) Manual de cumplimiento
C) Código de ética
D) Manual de procedimientos de supervisión
E) Acuerdo de asesor de inversiones / gestión de cartera
F) Sitio web, tarjetas de visita, papelería, software, etc.